Qual é a regra de nomes para fundos privados?
3) A Regra dos Nomes exige actualmente que os fundos com nomes que sugiram investimento num determinado tipo de investimento, indústria, país ou região geográfica adoptem uma política para investir, em circunstâncias normais, pelo menos 80% dos seus respectivos activos (activos líquidos mais o montante de quaisquer empréstimos para fins de investimento) ...
A regra dos nomes se aplica a fundos privados?
Assim como a proposta de 2022,a regra final não regula especificamente os fundos privadosmas pode indicar a visão da equipe da SEC sobre “melhores práticas” para fundos privados.
Qual é a regra dos 80 nomes?
Requisito de política de investimento de 80 por cento: O requisito de política de investimento de 80 por cento existente da regra de nomes exige que fundos cujos nomes sugiram um foco em investimentos, indústrias ou regiões geográficas específicas invistam pelo menos 80 por cento dos ativos de seus fundos no tipo de investimento, indústria ou geográfico ...
Qual é a regra de rotulagem de fundos?
A regra dos nomes:
A segunda regra, recentemente finalizada, abrange a nomenclatura de fundos. Esta regra estende a Regra de Nomes de 1940 para incluir a rotulagem ESG. Manda quequalquer fundo que inclua um tipo específico de investimento em seu nome, como ESG, deve alocar pelo menos 80% do valor do fundo de acordo.
Qual é a regra da SEC sobre nomes de fundos?
O objetivo da Regra de Nomes épara evitar que os nomes dos fundos representem erroneamente os investimentos e riscos do fundo. Normalmente, o nome de um fundo é a primeira informação que os investidores recebem sobre um fundo e os nomes dos fundos oferecem uma sinalização importante para os investidores na avaliação das suas opções de investimento.
Qual é a regra dos nomes finais?
A Regra dos Nomes exige actualmente que as empresas de investimento registadas cujos nomes sugerem um foco num determinado tipo de investimento adoptem uma política para investir pelo menos 80 por cento do valor dos seus activos nesses investimentos (uma “política de investimento de 80 por cento”).
Qual é a regra da SEC para fundos privados?
A regra de declaração trimestral exige que um consultor de investimentos registrado na SEC prepare uma declaração trimestral para qualquer fundo privado que ele aconselha e distribua a declaração trimestral aos investidores do fundo privado, a menos que uma declaração trimestral que esteja em conformidade com a regra seja preparada e distribuída por outra pessoa .
Qual é a regra 35d 1 de nomes?
(a) Nomes de fundos materialmente enganosos e enganosos. Para fins da seção 35(d) da Lei (15 U.S.C. 80a–34(d)), um nome de fundo materialmente enganoso e enganoso inclui: (1)Nomes que sugerem garantia ou aprovação do Governo dos Estados Unidos.
Qual é a proposta de regra de nomes?
Em 20 de setembro de 2023, a SEC alterou a regra de nomes para expandir os tipos de nomes que poderiam ser considerados materialmente enganosos ou enganosos se um fundo não adotar uma política para investir, em circunstâncias normais, pelo menos 80% do valor de seu ativos no foco de investimento que o nome sugere.
Qual é a alteração 35d 1?
Regra alterada 35d-1 em geralexige que um fundo, ao calcular seus ativos para fins de determinar a conformidade com a Política de 80%, utilize valores nocionais para avaliar derivativos, com certos ajustes.
Quais são as novas regras para fundos privados?
As novas regras para consultores de fundos privados foram adotadas em 23 de agosto de 2023. Proíbe os consultores de concederem resgate preferencial ou direitos de informação sobre participações em carteira que teriam um efeito material e negativo sobre outros investidores no fundo privado ou num conjunto semelhante de ativos.
Quais são as novas regras de cartas paralelas para fundos privados?
As Novas Regras restringem termos preferenciais em cartas paralelas através de extensos requisitos de divulgação, requisitos de consentimento e até mesmo a proibição total de certos termos quando haveria um efeito negativo material sobre os outros investidores.
Qual é a regra dos 3 fundos?
Para construir uma carteira de três fundos,investir em um fundo total de índice do mercado de ações, um fundo total de índice de ações internacional e um fundo total do mercado de títulos. Podem ser fundos mútuos ou ETFs (fundos negociados em bolsa).
Qual é a regra de propriedade de 5% da SEC?
Qualquer pessoa (que inclui fundos, fundos fiduciários e outras entidades) que adquira propriedade efetiva de mais de 5% de uma classe de títulos patrimoniais cobertos deve relatar sua propriedade efetiva no Anexo 13D, a menos que uma exceção permita que ela relate no Anexo 13G (um documento mais curto forma que requer menos divulgação do que ...
Como você nomeia uma empresa de private equity?
Nós recomendamosescolhendo um nome distinto ou únicopara que os gestores de fundos tenham nos seus arsenais fortes protecções contra infracções. Além disso, um nome distinto é mais memorável e pode ser útil na construção do reconhecimento da marca no futuro.
Qual é o nome de um fundo?
O nome de um fundo serve vários propósitos, dependendo do ponto de vista do observador. Aos olhos dos investidores e dos reguladores de fundos, o nome de um fundo deverevelar informações sobre os investimentos contidos no fundo, bem como os objetivos de investimento.
O que é um nome de regra?
nome da regra:Especifica um nome para a regra de tráfego, uma sequência de 1 a 63 caracteres que não diferencia maiúsculas de minúsculas. O nome não pode ser um nome de perfil de tráfego existente. parent parent-rule-name: especifica uma regra de tráfego pai por seu nome, uma string que não diferencia maiúsculas de minúsculas de 1 a 63 caracteres.
Qual é a regra dos 90 dias para fundos mútuos?
A regra de lavagem de patrimônio em 90 dias afirma quequalquer pessoa que transfira ativos de um fundo de contrato de investimento deve transferir os ativos para um fundo de ações, fundo equilibrado ou fundo de títulos com vencimento médio de três anos ou mais.
Qual é a regra de nomes da SEC para greenwashing?
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA adotou uma nova regra em 20 de setembro para ajudar a reprimir o greenwashing e outras práticas de marketing enganosas por parte dos fundos de investimento. As mudanças na “regra dos nomes” significam queos nomes dos fundos de investimento devem corresponder a 80% da carteira do fundo.
Qual é a regra final do consultor de fundos privados?
As Regras Finais proíbem um Consultor de Fundo Privado de alocar quaisquer taxas ou despesas regulatórias ou de conformidade do consultor ou de uma pessoa relacionada ao Fundo Privado, a menos que o consultor distribua uma notificação por escrito de tais taxas ou despesas,38incluindo o valor, aos investidores desse Fundo Privado no prazo de 45 dias...
Quais são as regras secundárias de fundos privados da SEC?
Regra dos secundários liderados por conselheiros.
Os consultores devem obter uma opinião de imparcialidade ou avaliação de um fornecedor independente ao oferecer aos investidores existentes a opção de vender as suas participações num fundo privado e convertê-las ou trocá-las por participações noutro veículo aconselhado pelo consultor.
As regras da SEC se aplicam a empresas privadas?
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, ou SEC,regula a oferta e venda de todos os valores mobiliários, inclusive aqueles oferecidos e vendidos por empresas privadas.
O que é a versão da Regra 35d 1?
Sobre20 de setembro de 2023, a SEC emitiu um comunicado (o “Comunicado”) adotando alterações na Regra de Nomes, Regra 35d-1 sob a Lei de 1940 (conforme alterada, a “Regra Final”) e alterações de formulário relacionadas.
O que é a Regra 38a-1 da Lei das Sociedades?
Regra 38a-1fornece aos complexos de empresas de investimento flexibilidade na determinação de quais de seus Provedores de Serviços afiliados devem ser cobertos por seus Procedimentos de Conformidade. avalia a adequação dos controles de conformidade do Provedor de Serviços.
A quem se aplica a Regra 2a 5?
A Regra 2a-5 da SEC dos EUA – Determinações de Boa Fé do Valor Justo – (a Regra) tem data de conformidade em 8 de setembro de 2022. A Regra fornece uma estrutura de avaliação comum a ser adotada porempresas de investimento registradas e/ou empresas de desenvolvimento de negócios.
